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四部门联合发布证券犯罪典型案例 亮明“零容忍”决心态度

“下一步,检察机关将继续全面落实‘零容忍’要求,与证券监管机构、司法机关密切协作,持续加大对(dui)证券犯罪的(de)惩治力度,依法保护投资者权益,为资本市场改革发展提供有力司法保障。”9月9日,在最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开的(de)新闻(xinwen)发布会上,最高检第四检察厅厅长、最高检驻中国证券监督管理委员会检察室主任张晓津表示。

会上,四部门联合发布了五宗证券犯罪典型案例,四部门相关负责人(ren)介绍依法惩治证券犯罪工作情况,并回答记者提问。中国证监会稽查局副局长刘永强在回答《证券日报》记者提问时表示,从近期证监会依法查办案件看,证券违法行为有“财务造假违规信息披露案件时有发生”等三个新特点。

覆盖当前证券犯罪主要类型

张晓津表示,此次发布的(de)5个典型案例涉及违规披露、不披露重要信息罪,操纵证券市场罪,利用未公开信息交易罪,内幕交易罪,背信损害上市公司(gongsi)(gongsi)利益罪等证券犯罪,涵盖了资本市场常见多发犯罪和近年增多的(de)新型犯罪,反映了当前证券犯罪的(de)特点、趋势,明确了相关法律适用。

证监会表示,这批典型案例具有以下特点:一是(shi)亮明“零容忍”惩治证券犯罪的(de)决心态度;二是(shi)突出保障资本市场深化改革中心工作;三是(shi)彰显证券行政执法与刑事司法打击合力;四是(shi)兼顾释法说理与引导宣传的(de)社会效果。

刘永强在回答《证券日报》记者提问时表示,随着依法从严打击证券违法工作的(de)深入推进,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制,市场生态持续净化,从严监管氛围逐步形成。从近期证监会依法查办案件看,证券违法行为有三个新特点:

一是(shi)财务造假违规信息披露案件时有发生。供应链金融、商业保理等新业态、新模式逐渐成为掩盖造假的(de)“马甲”,个别案件呈现系列化发展态势。大股东资金占用、违规担保等多种套取公司(gongsi)(gongsi)资金方式,严重损害上市公司(gongsi)(gongsi)利益。企业(qiye)从事证券违法行为与债券违约、重大违法强制退市等风险隐患相互交织。

二是(shi)操纵市场专业化、链条化、圈子化特征突出。大股东高比例质押上市公司(gongsi)(gongsi)股票,滋生“伪市值管理”不良动机,伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条。“云分仓”配资技术、程序化交易、高频(pin)交易等信息化、智能化工具迭代升级迅速,成为异常交易监控、行政调查取证的(de)新挑战。

三是(shi)并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人(ren)、董监高等“上市公司(gongsi)(gongsi)内部人(ren)”内幕交易多发,标的(de)公司(gongsi)(gongsi)、对(dui)手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

为应对(dui)证券期货犯罪的(de)新手段、新情况,张晓津表示,检察机关在提高办案质效、提升履职能力上下功夫,采取了一系列举措:一是(shi)加强与公安机关协作配合;二是(shi)全面准确认定案件事实;三是(shi)强调全链条打击;四是(shi)发挥案例指导作用。

筑牢证券犯罪打击合力

近年来,证监会和公检法不断健全办理证券犯罪案件的(de)制度机制,建(jian)立健全行刑衔接工作机制,在信息共享、案件会商、人(ren)才培养、专家辅助、干部交流等方面开展全面协作,筑牢证券犯罪打击合力。

据张晓津介绍,检察机关依法从严惩治证券犯罪,2021年至今年6月份,全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人(ren)。其中,今年1月份至6月份起诉147人(ren),同比上升93.4%。办理了一批有重大社会影响的(de)财务造假、操纵市场、内幕交易等重点领域案件,形成打击证券犯罪的(de)高压态势。

去年9月18日,最高检驻中国证监会检察室正式成立。张晓津表示,检察室的(de)成立是(shi)检察机关落实中央部署,建(jian)立证券犯罪案件办理新制度的(de)有益探索。一年来,驻会检察室围绕办案件、建(jian)机制、定规范、强队(dui)伍四个方面开展工作。

刘永强介绍,今年上半年,证监会稽查系统坚持“零容忍”工作方针,突出执法重点,提升执法效能,办理案件400余件,证券市场违法行为多发高发势头得到有效遏制,行政执法刑事司法联合惩戒合力效果持续强化,进一步推动塑造崇法守信的(de)资本市场生态。

他(ta)进一步介绍,上半年,证监会稽查系统办理案件呈现三大特点:一是(shi)强化大要案件惩治,提升“零容忍”执法威慑;二是(shi)强化机制建(jian)设(she),提升稽查执法能力和水平;三是(shi)强化工作协同,推动筑牢证券犯罪打击合力。

公安部经济犯罪侦查局副局长李冰洋表示,2018年1月份至2022年8月份,全国公安机关侦办内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起,先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”“叶飞爆料系列案件”“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的(de)重特大证券犯罪案件;侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起,有力地维护了资本市场秩序,保护了投资者合法权益。

最高人(ren)民法院刑事审判第三庭副庭长祝二军表示,五年来,人(ren)民法院审结操纵证券、期货市场,内幕交易、泄露内幕信息,利用未公开信息交易等3种证券犯罪案件共229件335人(ren)。同时,注重用足用好(hao)财产刑,从经济上严厉制裁犯罪分子。下一步,人(ren)民法院将进一步加大惩处证券犯罪力度,健全完善相关司法解释,合力惩治证券犯罪,坚决维护国家金融安全稳定,促进资本市场健康发展。

证监会表示,下一步将继续深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》,坚持“零容忍”的(de)工作方针,不断加强与公检法机关的(de)工作协同,依法严厉打击证券违法犯罪活动,充分发挥典型案件的(de)示范教育作用,持续强化“严”的(de)监管氛围,共同推动形成崇法守信的(de)良好(hao)资本市场生态。

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